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洞察|银河证券一营业部被警示 因泄漏客户资料

2019-01-20 13:56:16 和讯股票  枫桥
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  和讯网消息 据北京证监局11月8日披露,北京证监局对银河证券北京中关村(000931,股吧)大街证券营业部采取出示警示函的措施。经查,该营业部某员工于2019-01-20违规为他人打印客户的对账单,泄露了客户资料。上述行为违反了中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(六)项的规定。

(图片来源:中国证监会网站)
(图片来源:中国证监会网站)

  众所周知,投资者的资料属于私人资料,作为证券公司来说,不但不能对外泄露,反而要严密保护,而泄露客户资料这一违规事件,在银行证券并不是首次。

  据了解,早在2015年12月,银河证券一天之内就收到广东证监局出具的三份行政监管措施决定书,分别是对银河证券员工李某、吴某、以及冯某3人采取出具警示函措施。原因是 2019-01-20,三名员工在中国银河证券广州中山二路证券营业部工作期间,都受人委托泄露了客户资料。

  业界人士表示,证券公司保护客户资料隐私具有重要的意义,直接影响着客户对证券公司的信任度,是证券公司生死存亡的关键。只有有效的保护客户隐私,才能够促进证券行业的良性发展。

(责任编辑:方凤娇 HF055)
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